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索引号： 11341822MB19221977/202106-00115 组配分类： 行政权力清单
发布机构： 石台县应急管理局 主题分类： 市场监管、安全生产监管 / 其他 / 其他
名称： 石台县应急管理局2021版行政权力廉政风险点 文号： 无
成文日期： 发布日期： 2021-06-04
废止日期：
石台县应急管理局2021版行政权力廉政风险点
发布时间：2021-06-04 10:52 来源：石台县应急管理局 浏览次数： 字体：[大 中 小]
序号 权力事项 廉政风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人
1 建设项目安全条件、安全设施设计审查（金属冶炼建设项目安全设施设计审查) 5 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》和《冶金企业和有色金属企业安全生产规定》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 		安全生产基础管理股承办人
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 中 安基和危化品监督管理股承办人
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 高 安基和危化品监督管理股承办人
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中  局领导
办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。 低  安基和危化品监督管理股承办人
2 危险化学品经营许可 5 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《危险化学品经营许可证管理办法》和《危险化学品经营许可证管理办法》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 		安基和危化品监督管理股承办人
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 中 安基和危化品监督管理股承办人
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 高 安基和危化品监督管理股负责人
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中  局领导
办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。 低  安基和危化品监督管理股承办人
3 烟花爆竹经营许可 5 受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《烟花爆竹安全管理条例》和《烟花爆竹经营许可证实施办法》规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。 		安基和危化品监督管理股承办人
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 中 安基和危化品监督管理股承办人
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 高 安基和危化品监督管理股负责人
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中 局领导
办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。 低 安基和危化品监督管理股承办人
4 对承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
5 对生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照安全生产法规定保证安全生产所必需的资金投入的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
6 对生产经营单位的主要负责人未履行安全生产法规定的安全生产管理职责的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
7 对生产经营单位的主要负责人未履行安全生产法规定的安全生产管理职责而导致发生生产安全事故的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
8 对未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员等七类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
9 对未按照规定对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目进行安全评价等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
10 对未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志等六类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
11 对生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
12 对生产经营单位未采取措施消除事故隐患的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
13 对生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人等二类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
14 对两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
15 对生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求等二类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
16 对生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
17 对生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
18 对生产经营单位的主要负责人在本单位发生生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿等二类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
19 对发生生产安全事故的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
20 对谎报或者瞒报事故等六类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
21 对生产经营单位未建立应急救援预案相关措施的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
22 对生产经营单位未落实安全培训工作经费的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
23 对未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训或者未如实告知其有关安全生产事项等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		综合股、安基和危化品监督管理股承办人
24 对生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未依法保证下列安全生产所必需资金的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
25 对生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有违反操作规程或者安全管理规定作业等七类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
26 对危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位未建立应急救援组织或者生产经营规模较小、未指定兼职应急救援人员、未配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
27 对生产经营单位转让安全生产许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
28 对未取得安全生产许可证或者其他批准文件擅自从事生产经营活动的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
29 对生产经营单位及其有关人员弄虚作假，骗取或者勾结、串通行政审批工作人员取得安全生产许可证书及其他批准文件的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
30 对未取得相应资格、资质证书的机构及其有关人员从事安全评价、认证、检测、检验工作，责令停止违法行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
31 对生产经营单位在应急预案编制前未按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查等七类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
32 对安全评价检测检验机构未依法与委托方签订技术服务合同等十一类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
33 对未对重大危险源建立运行管理档案，未对运行情况进行全程监控，未定期对有关设施、设备进行检测，未定期对有关场所进行安全评估，未制定应急救援预案，或者未在重大危险源所在场所的明显位置设置安全警示标志的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
34 对生产经营单位的生产区域、生活区域、储存区域之间的距离不符合法律、法规和强制性标准规定的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
35 对组织学生从事接触有毒有害、易燃易爆、放射性等危险物品活动的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
36 对违反规定程序开展安全评价、认证、检测、检验等活动，倒卖、出租、出借或者以其他形式转让资质或者资格，转让、转包承接的服务项目，出具严重失实的报告、证明等材料的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
37 对生产、经营、使用国家禁止生产、经营、使用的危险化学品的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
38 未经安全条件审查，新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
39 对未依法取得危险化学品安全生产许可证从事危险化学品生产的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
40 对生产、储存危险化学品的单位未对其铺设的危险化学品管道设置明显的标志，或者未对危险化学品管道定期检查、检测的等十二类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
41 对重复使用的危险化学品包装物、容器，在重复使用前不进行检查等七项情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
42 对生产、储存、使用危险化学品的单位转产、停产、停业或者解散，未采取有效措施及时、妥善处置其危险化学品生产装置、储存设施以及库存的危险化学品，或者丢弃危险化学品的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
43 违反规定销售剧毒、易制爆化学品的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
44 对未经许可生产、经营烟花爆竹制品，或者向未取得烟花爆竹安全生产许可的单位或者个人销售黑火药、烟火药、引火线的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
45 未按照标准生产烟花爆竹的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
46 从事烟花爆竹批发的企业向从事烟花爆竹零售的经营者供应非法生产、经营的烟花爆竹，或者供应按照国家标准规定应由专业燃放人员燃放的烟花爆竹的和从事烟花爆竹零售的经营者销售非法生产、经营的烟花爆竹，或者销售按照国家标准规定应由专业燃放人员燃放的烟花爆竹的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
47 对违反规定生产、经营、购买的易制毒化学品的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
48 对生产、经营、购买、运输或者进口、出口易制毒化学品的单位或者个人拒不接受有关行政主管部门监督检查的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
49 对未取得安全生产许可证擅自进行生产的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
50 对安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
51 对转让安全生产许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
52 对工（库）房没有设置准确、清晰、醒目的定员、定量、定级标识的和未向零售经营者或者零售经营场所提供烟花爆竹配送服务的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
53 对不具备安全培训条件、未按照统一的培训大纲组织教学培训、未建立培训档案或者培训档案管理不规范的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
54 对生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员以欺骗、贿赂等不正当手段取得安全合格证或者特种作业操作证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
55 对从业人员安全培训的时间少于规定、新招的危险工艺操作岗位人员未经实习期满独立上岗作业的、人员未按照规定重新参加安全培训的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
56 对未按照规定将安全评价报告以及整改方案的落实情况备案，或者未将其剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品的储存数量、储存地点以及管理人员的情况备案的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
57 对生产经营单位不具备规定的安全生产条件的，责令停产停业整顿，经整顿仍不具备安全生产条件的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
58 对在城市建成区内设立烟花爆竹储存仓库，或者在批发（展示）场所摆放有药样品等十类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
59 对零售经营者变更零售点名称、主要负责人或者经营场所，未重新办理零售许可证等两类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
60 对烟花爆竹经营单位出租、出借、转让、买卖烟花爆竹经营许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
61 对已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
62 对《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第七条第一项、第二项、第三项和第四项规定以外的建设项目没有安全设施设计等四类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
63 对建设项目安全设施竣工后未进行检验、检测等四类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
64 对未向用户提供应急咨询服务或者应急咨询服务不符合规定等五类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
65 对已经取得经营许可证的企业不再具备规定的安全生产条件的经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
66 对已经取得经营许可证的企业未依照规定申请变更的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
67 对企业未取得安全使用许可证，擅自使用危险化学品从事生产，且达到危险化学品使用量的数量标准规定等两类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
68 对企业伪造、变造或者出租、出借、转让安全使用许可证，或者使用伪造、变造的安全使用许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
69 对企业在安全使用许可证有效期内主要负责人、企业名称、注册地址、隶属关系发生变更，未按照本办法第二十四条规定的时限提出安全使用许可证变更申请或者将隶属关系变更证明材料报发证机关的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
70 对增加使用的危险化学品品种，且达到危险化学品使用量的数量标准规定等三类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
71 对化学品单位未规定对化学品进行物理危险性鉴定或者分类等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
72 对鉴定机构在物理危险性鉴定过程中伪造、篡改数据或者有其他弄虚作假行为等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
73 对非煤矿矿山企业在安全生产许可证有效期内出现采矿许可证有效期届满和采矿许可证被暂扣、撤销、吊销、注销的情况，未依照本规定向安全生产许可证颁发管理机关报告并交回安全生产许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
74 对矿山企业未按照规定建立健全领导带班下井制度或者未制定领导带班下井月度计划的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
75 对矿山企业未制定领导带班下井制度等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
76 对矿山企业领导未按照规定填写带班下井交接班记录、带班下井登记档案，或者弄虚作假的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
77 对矿山企业领导未按照规定带班下井的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
78 对发生生产安全事故而没有领导带班下井的矿山企业的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
79 对地质勘探单位未按照规定设立安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
80 对地质勘探单位未按照规定建立有关安全生产制度和规程等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
81 对地质勘探单位未按照规定向工作区域所在地县级安全生产监督管理部门书面报告的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
82 对一等、二等、三等尾矿库未安装在线监测系统等八类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
83 对生产经营单位或者尾矿库管理单位未经技术论证和安全生产监督管理部门批准变更相关事项的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
84 对生产经营单位违法规定不主动闭库的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
85 对小型露天采石场未至少配备一名专业技术人员，或者未聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
86 对小型露天采石场新建、改建、扩建工程项目安全设施未按照规定履行设计审查程序的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
87 对小型露天采石场应未依法取得非煤矿矿山企业安全生产许可证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
88 对相邻的采石场开采范围之间最小距离小于300米等十类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
89 对废石、废碴未排放到废石场，废石场的设置不符合设计要求和有关安全规定，顺山或顺沟排放废石、废碴的，未有防止泥石流的具体措施等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
90 对未对承包单位实施安全生产监督检查或者考核等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
91 对下矿山实行分项发包的发包单位在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
92
对承包地下矿山工程的项目部负责人同时兼任其他工程的项目部负责人的处罚 		5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
93 对承包单位将发包单位投入的安全资金挪作他用等两类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
94 对承包单位未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与考核或者未对项目部进行安全生产检查的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
95 对承包单位在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作业，未向作业所在地县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程情况的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
96 对生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
97 对生产经营单位使用未取得特种作业操作证的特种作业人员上岗作业的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
98 对生产经营单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
99 对特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
100 对未经注册擅自以注册安全工程师名义执业的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
101 对注册安全工程师以欺骗、贿赂等不正当手段取得执业证的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
102 对注册安全工程师准许他人以本人名义执业等七类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
103 对工贸企业未按照规定对有限空间的现场负责人、监护人员、作业人员和应急救援人员进行安全培训等两类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
104 对违反《冶金企业和有色金属企业安全生产规定》第二十四条至第三十七条的规定，构成生产安全事故隐患的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
105 对安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告未按照规定备案等两类情形的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
106 对生产经营单位未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制度等六类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
107 对危险化学品单位未按照标准对重大危险源进行辨识等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
108 对危险化学品单位未按照规定对重大危险源的安全生产状况进行定期检查，采取措施消除事故隐患的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
109 对转产、停产、停止使用的危险化学品管道，管道单位未采取有效措施及时、妥善处置，并将处置方案报县级以上安全生产监督管理部门的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
110 对冶金企业和有色金属企业违反规定构成生产安全事故隐患的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
111 对烟花爆竹生产企业、批发企业防范静电危害的措施不符合相关国家标准或者行业标准规定等三类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
112 对烟花爆竹生产企业、批发企业未建立从业人员、外来人员、车辆出入厂（库）区登记制度等四类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
113 对烟花爆竹生产企业、批发企业超越许可证载明限量储存烟花爆竹等两类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
114 对烟花爆竹生产企业、批发企业对工（库）房、安全设施、电气线路、机械设备等进行检测、检修、维修、改造作业前，未制定安全作业方案，或者未切断被检修、维修的电气线路和机械设备电源等两类行为的处罚 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
115 责令立即排除隐患、暂时停产停业或者停止使用 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
116 查封、扣押不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品，查封违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所 5 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1.建立查处案件台帐，定期进行检查；
2.严格按照法规程序进行监督。 		安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 		安基和危化品监督管理股承办人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1.严格政务公开制度；
2.健全信访投诉举报受理制度；
3.实行一次性告知制。 		安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；  3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误  5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 中 1.执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2.严格层级审批制度；
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 低 1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3.健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
117 应急预案的备案 3 受理风险：应当受理的不受理，超时受理。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对备案工作中玩忽职守的严肃追究相关责任。 		安基和危化品监督管理股承办人
审查风险：不按照规定进行审查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
实施风险：对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按规定实施监督检查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
118 事故隐患的统计报告 3 统计风险：统计数据不实，人为扩大或者减少数量。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。 		综合股承办人
公布风险：没有按照规定的时限向社会公布。 低 综合股承办人
上报风险：没有在规定的时限内上报，上报的数据不实。 低 综合股承办人
119 生产、经营非药品类易制毒化学品备案 3 受理风险：应当受理的不受理，超时受理。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照《安全生产法》《易制毒化学品管理条例》（国务院令第445号）《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》（国家安全生产监督管理总局令第5号）规定的条件和程序办理。
3.严格遵守《领导干部廉洁从政准则》，按照国家有关法律法规规定，认真审查上报资料，严禁收受礼金。
4.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
5.严格网上申报、分级发证、分级审批。需现场核查的，由分管领导、股长带队现场核查验收建设工程（安全设施）建设情况，审查意见及时反馈企业整改。
6.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。 		安基和危化品监督管理股承办人
审查风险：不按照规定进行审查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
实施风险：对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按照规定实施监督检查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
120 危险化学品重大危险源备案 3 受理风险：应当受理的不受理，超时受理。 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对备案工作中玩忽职守的严肃追究相关责任。 		安基和危化品监督管理股承办人
审查风险：不按照规定进行审查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
实施风险：对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按规定实施监督检查。 低 安基和危化品监督管理股承办人
121 对未依法取得安全生产批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动予以取缔 4 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 安基和危化品监督管理股承办人
调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 安基和危化品监督管理股承办人
决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、应集体讨论研究的，未集体研究，少数人说了算。 中 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
2、严格层级审批制度；
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 		局领导
执行结案风险：1.对已作出取缔决定的案件不执行、不及时执行或变通执行；2.取缔后没有按照规定进行处理。 低 1、加强政务公开；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
3、健全信访投诉举报受理制度。
4.建立案件台帐，定期进行检查。 		安基和危化品监督管理股承办人
122 生产安全事故调查处理 3 调查风险：没有按照规定成立事故调查组，调查人员该回避不回避，没有认真查明事故发生的经过、原因，没有认定事故的性质和事故责任，受人好处，对事故责任者没有按照法律法规的规定提出处理建议。没有在规定的时限内提交事故调查报告。 高 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
4.明确责任，加强事故调查处理的程序。
5.制定事故调查处理责任落实制度，定期开展事故调查处理责任落实情况的检查。 		安基和危化品监督管理股、综合股承办人
决定风险：对事故调查组提出的事故调查报告不认真把关，没有经过集体研究，少数人或者越权决定。 高 局领导
执行风险：对经过批复的事故调查报告不认真落实或者落实不到位。 中 安基和危化品监督管理股、综合股承办人
123 自然灾害救助对象审核 2 1.受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料； 低 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
 应急管理股承办人
2.承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果； 低 应急管理股承办人
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